青岛蓝海股权交易中心帮助企业实现各类融资86.91亿元，同比增长19.3%

2022年，是区域性股权市场行业改革发展的一年，是青岛蓝海股权交易中心加快创新的一年。翻开一年的答卷，厚重、充实、有为是蓝海股权交易中心全年工作的最美底色。一年来，蓝海股权交易中心在各级各部门的坚强领导下，坚持服务全省中小微企业，突出“区域性”特色、“私募性”定位、“地方重要金融基础设施”功能，围绕实体经济需求、中小微企业诉求，创新发展、贴心服务，彰显区域性股权市场的责任和担当。

完善“三层N板”制度体系，精准匹配服务对象

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蓝海股权交易中心制定《分类分层综合服务企业方案》，修订全部配套业务规则。根据企业所属的科创属性、行业赛道等情况对企业进行分类管理；根据企业数据完整度、成长阶段、股权融资等进行分层管理，划分基础服务层、融资转让层、上市培育层3个层级，辅以上市培育板、价值优选板、国际人才创新创业板、专精特新板、科技创新板、乡村振兴板、海洋特色板等概念板块。通过层级划分，为不同层级企业精准匹配投资者、中介机构、融资产品、政府政策等资源，完善差异化服务供给制度。对基础服务层企业，加快拟上市企业上市挂牌进程，助力优质企业多渠道融资，帮助中小微企业规范成长。截至2022年12月31日，已聚拢“上市培育层”企业115家，“融资转让层”企业362家，“基础服务层”企业2894家累计帮助企业融资321.3亿元，助力9家企业首发上市（实现上交所、深交所、北交所、港交所全覆盖），11家企业首发路演，10家企业辅导备案，14家新三板，7家企业并购。

独创专精特新“专板+指数+榜单”模式，吸引优质企业入场

备案设立“专精特新”板，已聚拢各级专精特新企业574家，其中国家级专精特新“小巨人”企业34家，省级“专精特新”企业137家，瞪羚企业45家，隐形冠军5家。针对专精特新企业融资需求，为企业提供包括“投、贷、债”“可转债领投+银行跟贷”等一揽子综合融资方案，协助企业优化融资路径，精准匹配相关资源。联手相关机构共同设计编制，全国首创专精特新“小巨人”企业发展指数。采用“4+2”六大维度、三层体系、“60+N”等指标体系，既充分考虑“专精特新”企业特点，同时凸显了专业、精准、特色、创新的指数特色，做到对企业有效的横向及纵向评价比较，实现“助企、助政、助投、助贷、助招”等“五助”功能作用，加速构建“万户初创、千户成长、百户示范”的专精特新企业成长梯队。同时，为强化示范引领，打造标杆企业，通过指数分析，对青岛市151家专精特新“小巨人”企业从“资产规模、营业收入、研发投入、研发人员占比、专利数量、制定行业标准、纳税、就业人数”八个维度分别评出了十强榜单，凸显了一批具有标志性意义和压舱石作用的头部领军企业，引领专精特新企业持续创新、不断释放活力，提升专精特新企业整体竞争力。

创新试点“区块链+股易通”，实现三类企业三联通、一项业务能联办

成功入选国家十六部委和中国证监会“区块链+股权市场”创新试点，政府端建设列入《数字青岛2022行动计划》。高标准完成技术平台建设，健全完善核心功能，满足穿透监管要求，实现业务链与监管链高质量对接；创新性实现多部门数据链上互联互通。在全国率先实现与地方政府行政审批部门和市场监管部门系统同时互联互通；与市中级法院链上司法查控数据交互；作为二级节点接入青岛仲裁委区块链电子证据平台开展司法存证业务；与青岛市工程咨询院签订“企业信用信息服务合作”协议。与市大数据局签订政务数据开放应用合作协议，可获取来自市场监管、税务、人社、统计、水务、交通和水务等10余个部门与企业的70多个维度、约700字段的政务数据。与青岛金企通信息服务有限公司建立战略合作关系。实现有限公司、股份公司、有限合伙三类企业数据在登记机关、司法机关与区域股权市场之间的数据互联互通。与市行政审批局、市市场监管局共建的“股易通”平台，累计交互青岛市有限合伙企业9202家、非上市股份有限公司2893家、挂牌有限公司1838家；累计帮助山东省非上市企业办理股权转让34.49亿股,共计49.53亿元、司法冻结、解冻、续冻共计247亿股、股权（份额）出质共66.65亿股（份）,助力企业融资105.67亿元。实现一项业务能联办。全国首个与登记机关实现有限合伙企业财产份额出质业务链上联动办理，先后实现山东省首单有限合伙企业财产份额出质登记业务、山东省首单银行参与的有限合伙企业财产份额质押融资业务成功落地。累计办理青岛市有限合伙企业财产份额出质登记1亿份，融资金额9000万元。

承接运营青岛资本市场服务基地，实现影响力乘数效应

承接运营“青岛资本市场服务基地”，实现区域性股权市场与上交所、深交所、北交所、港交所、上期所联动和山东企业在地化服务。通过聚拢服务机构，开展资本市场培训、投融资对接、建立优质企业资源库、培育服务企业上市、资本赋能专精特新、探索可转债基金或股权投资基金、资本科技赋能等活动，力争建设成立足青岛、面向山东的投融资服务中心。自2022年8月承接运营以来，已吸纳新入驻服务机构16家，正式入驻机构达78家；与上交所、深交所、北交所、上期所建立全方位联系，先后承接上交所公募REITS培训，深交所“青岛市专精特新企业上市赋能‘强基’行动专题培训”，上期所2022年青岛辖区上市公司风险管理培训及上交所、深交所线上专精特新企业常态化培训；承办各类线上线下沙龙、座谈、培训、融资路演133场，线下96场，参与人次超1000人，线上活动41场，参与观看超113万人次；帮助企业积极对接各类融资，共计为18家企业实现股权和债权融资共计2.3亿元；对接招商引资项目，对项目进展及时跟进、及时沟通，力求促成招商项目对接合作。

融资服务体系持续提升，股权和可转债融资更加精准

全年帮助企业实现各类融资86.91亿元，较2021年增长19.3%，其中股权融资78.94亿元，债券融资7.82亿元，介绍银行贷款0.15亿元。成立以来累计帮助企业实现各类融资321.3亿元。常态化联合浦发银行、光大银行、齐鲁银行、青岛银行、北京银行走访专精特新企业及融资需求企业；联合中信证券、太平洋证券、开源证券、联储证券及相关会所、律所和评估机构展开企业上市问诊服务；累计走访企业170余家，其中专精特新“小巨人”企业6家，省市级“专精特新”企业100余家，为40余家企业提供融资咨询及对接服务，年度实现直接融资近8亿元。全年新增可转债备案发行项目11个，规模8.11亿元。

路演服务功能增强，汇聚优质项目作用凸显

全景蓝海高端路演中心继续发挥服务多层次资本市场的“金融综合配套服务平台”作用，承办11家上市公司IPO网上路演、6家上市公司业绩说明会、2场上市公司投资者集体接待日活动、1场上市公司可转债发行路演、1场青岛辖区“投资者教育和保护百日讲坛”启动会议以及20多场次各类型资本市场线下活动。自运营以来，已累计承办20多家上市公司路演活动，配合相关部门举办上市公司董监高培训、政策法规培训、投资者教育讲坛系列等线上线下活动50余场，充分满足区域内企业路演、业绩发布、政府政策传递、投资者关系管理、媒体宣传等多方位需求，在政策、资金和资源等方面提供全面服务。

锚定财务顾问市场需求，探索创新高性价比服务产品

作为资本市场塔基的区域性股权市场，坚持初心使命，坚决锚定非上市公司财务顾问市场需求，探索相关服务路径，形成高性价比的资本市场前端服务产品。2022年，蓝海股权重点围绕中小企业上市规范培育、并购重组服务、企业财务诊断、融资对接助力、股权激励服务、企业政策对接及推送服务等方向，探索非上市公司财务顾问服务路径。全年落地财务顾问业务20余单，助力3家企业混改、4家企业引进投资、5家企业启动上市或新三板相关工作。通过财顾服务，逐步提高中介机构服务质量，聚集一批有融资意愿、能融到资的优质企业，发挥好财务顾问服务功能，引导机构投资者“投早、投小、投科技、投人才”，推动企业少走弯路，早上市、快上市，形成持续服务、培育、发现和扶持优质企业的良性机制。

关键词： 86.91 19.3 交易中心