因内控管理不完善，迈科期货青岛分公司被出具警示函-新要闻

大众报业·半岛新闻
2023-02-09 20:43:39

(资料图片)

近日，中国证券监督管理委员会青岛监管局官网公示的行政处罚信息显示，迈科期货股份有限公司青岛分公司因内控管理不完善被出具警示函。

处罚信息显示，经查迈科期货股份有限公司青岛分公司对原期货居间人尽职调查不充分、跟踪管理不到位，未能有效执行公司居间人管理相关制度，反映出内控管理不完善的问题，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条规定。按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，被采取出具警示函的行政监管措施。

爱企查显示，迈科期货股份有限公司青岛分公司成立于2009年6月3日，注册地位于山东省青岛市崂山区同安路887号，法定代表人为李建。经营范围包括许可经营项目：商品期货经纪、金融期货经纪（以上范围需经许可经营的，须凭许可证经营）。

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